澳门特别行政区第9/1999号法律:司法组织纲要法

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　　　信义义务是现代公司法的核心制度之一，信义义务包括注意义务和忠实义务。我国2005年修订的《公司法》借鉴了该制度，《公司法》第148条明文规定了董事、高管对公司负有忠实义务和勤勉义务（我国学者认为勤勉义务就是指公司法理论中的注意义务。[ 甘培忠：《公司控制权的正当行使》，法律出版社2006年版，第193页。]）。

　　　一、董事、高管的忠实义务
　　　《公司法》第149条规定了董事、高管人员违反忠实义务的具体表现形式，即董事、高管人员将自己的利益置于股东和公司利益之上，利用职权为自己谋取私利。忠实义务，是指董事、高管必须以公司的利益为目的为其最高目标和全部期望，不得在履行职责时掺杂自己的个人私利或为第三人谋取利益，不得使个人的利益和公司的利益发生冲突的操守标准或要求。[ 甘培忠：《公司控制权的正当行使》，法律出版社2006年版，第189页。] 忠实义务是对董事、高管品德上的要求，他们必须尽力避免利益冲突，不得夺取公司机会。[ 邓峰：《领导责任的法律分析——基于董事注意义务的视角》，载《中国社会科学》2003年第3期。] 忠实义务是一种信赖义务，公司基于对董事、高管品德的信赖，才委任其为公司管理事务。
　　　我国《公司法》仅规定董事、高管在任职期间，应当遵守忠实义务，这种义务是法定的义务。对于董事、高管人员离任后是否应当继续承担忠实义务，《公司法》未作规定。董事、高管任职期间而产生的权利和影响，不会在其离任后马上自动消失，如果其离任后不当使用，可能会损害公司的利益。尽管《公司法》对离任董事、高管是否应当承当忠实义务未作规定，但是董事、高管同时也是与公司存在雇佣关系的劳动者，公司可以依据《劳动合同法》的规定，约定竞业限制，以此来要求董事、高管在离任后的一定期间内仍然要对公司承担忠实义务。

　　　二、董事、高管的勤勉义务
　　　《公司法》第150条对勤勉义务做了具体的规定。勤勉义务，是指董事、监事、高管在处理公司事务时，应尽到如同一个谨慎的人处于同等地位与情形下对其所经营的事项所给予的注意一样的谨慎义务。即董事、高管在作为业务执行者和经营者处理公司事务时，应当怀有善意，并从公司的最大利益出发来考虑问题。[ 王保树：《论股份公司控制股东的义务与责任》，载《法学》2002年第2期。] 勤勉义务是对董事、高管能力上的要求，要求董事、高管为股东和公司的最大利益而尽心尽力。勤勉义务是一种管理义务，要求董事、高管在管理公司事务时，运用自己的才能、知识、技能和经验为股东和公司创造价值。
　　　我国《公司法》第148条虽然规定了董事、监事、高管人员的勤勉义务，但是对于勤勉义务的判断标准未作具体规定，仅在《公司法》第150条规定“董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”《公司法》第113条第3款规定“董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任”。上述规定是对勤勉义务的基本要求。
　　　在目前的司法实践中，法院在审查董事、高管的行为是否符合勤勉义务的要求时，一般不对董事、高管的行为做实质性审查，而是通过认定董事、高管的行为是否是正常经营行为或公司行为，来认定其是否符合勤勉义务的要求。即法院在审理具体案件中，首先审查董事、高管的行为进行程序性审查，如果董事、高管的经营行为程序合法且属于正常经营的范围，法院一般就认为董事、高管符合了勤勉义务的要求，就不再对其行为的合理性进行实质性审查。如果能够证明董事、高管的行为不符合正常经营行为的标准，法院才会对其经营行为的合法性作实质性审查。
　　　目前的司法实践中，法院是一般是从以下三方面来认定董事、高管的正常经营行为：
　　　1、董事、高管实施了管理公司的行为。
　　　2、董事、高管实应当在法律或章程的授权范围内实施管理公司的行为。
　　　董事、高管的行为必须符合法律或公司章程的授权，董事、高管只有获得了正当的授权，才能受到正常经营行为的保护。法院对董事、高管是否获得正当授权的审查，一般是进行概括性审查。作为原告的股东或公司对董事、高管超出正当授权范围的行为承担举证责任。
　　　3、董事、高管应当以公司的最大利益为前提实施管理公司的行为。
　　　法院认为以公司最大利益为前提是正常经营行为的应有之意，法院只要查证了董事、高管是在正当授权范围事实了管理公司的行为，就当然认定其是为了公司最大利益而实施管理行为。
　　　根据上述标准，只要董事、监事在其正当的授权范围内实施管理公司的行为，就认为其尽到了勤勉义务，除非原告能够举证证明其有严重的越权行为。但是正当授权只是尽到勤勉义务的一个前提，法院在确认董事、高管具有正当授权后，也应当审查董事、高管在实施管理公司的行为时是否存在过错，即其是否具有决策能力以及其勤勉的程度。

　　　三、董事、高管违反信义义务的民事责任
　　　我国《公司法》对董事、高管人员违反信义义务所应承担的法律责任作了规定，公司有权要求违反信义义务的董事、高管人员承担民事责任。
　　　1、归入权。
　　　归入权，是指公司可以要求董事、高管人员将违反忠实义务的收入、报酬归于公司，我国《公司法》第149条规定了公司有权对董事、高管人员违反忠实义务的所得收入行使归人权。公司法将董事竞业的交易视为公司的交易。归入的竞业所得收人，包括：（1）董事、高管为个人利益经营而获得的收入；（2）董事、高管为他人利益而获得的收入。
　　　但是，我国《公司法》并未规定行使归入权的期限。可以根据我国实情况，借鉴国外立法，规定公司应当在知道或应当知道董事、高管获得竞业收入或实施竞业交易之日起一年内行使归入权。
　　　2、赔偿损失。
　　　根据《公司法》第150条“董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”的规定，董事、高管违反信义义务的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事、高管承担违反信义义务赔偿责任具有三个要件：
（1）董事、高管在履行公司职务。
　　　董事、高管在履行公司职务时，才对公司承担信义义务，是追究其违反信义义务的赔偿责任的前提。
　　　（2）董事、高管的行为违反了信义义务。
　《公司法》第150 条规定董事、高管的行为必须“违反法律、行政法规或者公司章程的规定”，才可能承担违反信义义务的赔偿责任。
　　　（3）董事、高管违反信义义务的行为必须给公司造成损失。
　《公司法》第150 条的规定，董事、监事、高级管理人员的行为，必须“给公司造成损失”，相关的管理人员才应当承担赔偿责任。可见，在董事、高管违反信义义务的案件中，“损失”的承受者是公司，而不是股东。
　财产损失又可分为直接损失和间接损失。但是从《公司法》第150条来看，损失包括直接损失是肯定的，但是是否包括间接损失，法律并没有明确界定。间接损失是一种预期损失，在实践中难以证明和计算，且法律又没有明确规定包括间接损失，法院在判决时，如公司无法举证证明存在间接损失，一般都得不到法院的支持。那么，立法机关在制定该条时的立法目的就是是补偿性的还是惩戒性的，需要立法机关进一步明确。
　（4）违反信义义务的行为和损失之间的因果关系。
　董事、高管违反信义义务的行为和公司损失之间必须存在着因果关系，即违反信义义务是造成损害的近因，责任才能成立。原告举证证明“职务行为、违反信义义务、公司遭受损失”相对较容易，作为原告的通常都是小股东，他们一般并不参与公司的日常管理，在涉及公司行为的复杂交易中，他们很难了解公司运作的详细情况，如果能够证明被告的行为具备了前三项要件，就可以推定：公司的损失是由被告的行为引起的，除非他能提出相反的证据，即董事、高管能举证证明公司的损失不是其行为引起的，而是由其他原因而引起，那么其就无须承担赔偿责任。
　公司治理就是要制约并规范董事、高管的行为，确立公司管理层的信义义务和法律责任，从公司治理的角度来强化公司董事、高管的信义义务以及违反信义义务应当承担的民事责任，解决公司管理层对公司各利益相关者的法律责任，实现当事人之间的利益平衡。

2012年6月7日


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洪雅琴 律师
单位：上海诚达永华律师事务所
电话：13764413517
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河北省邯郸市人大常委会


邯郸市村镇规划建设管理条例


（2001年6月12日邯郸市第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议通
过 2001年9月27日河北省第九届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批
准）
第一章 总则
第一条 为加强村镇规划建设管理，改善村镇的生产、生活环境，推进城镇化
进程，促进经济和社会的发展，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定
本条例。
第二条 本条例适用于本市城市规划区之外的村庄、集镇的规划建设管理和建
制镇的建设管理。
第三条 村镇规划建设管理坚持统一规划、因地制宜、节约用地、保护环境、
有利生产、方便生活、依靠群众、规范管理和促进发展相结合的原则，实现经济效
益、社会效益和环境效益的统一。
村镇的规划建设，应当引导企业向建制镇、集镇集中，促进乡镇工贸小区发展。
在建制镇、集镇和有条件的村庄规划区内进行各项建设，应当实行综合开发、
配套建设。鼓励农民按规划建设多层住宅。
在村镇规划建设管理中，应当加强“空心村”治理、旧村改造和较分散的、生
活条件差的自然村的迁村并点，改善村民的生产、生活环境。
第四条 市人民政府建设行政主管部门主管全市的村镇规划建设管理工作。
第五条 县（市）人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内的村镇规划建
设管理工作。其主要职责是：
（一）贯彻实施有关村镇规划建设管理的法律、法规和国家政策；
（二）指导、监督村镇规划的编制、调整、变更、实施；
（三）负责对村镇规划区内建设、设计、施工单位和个体工匠建设活动的管理；
（四）负责村镇房屋、公共设施、公益事业建筑工程标准设计和通用设计的推
广实施工作；
（五）指导、监督本行政区内村镇公共设施、村容镇貌、环境卫生及集镇和村
庄房屋的管理工作；
（六）负责村镇原有宅基地和村镇空闲地之外的住宅规划审批和乡（镇）村企
业、公共设施、公益事业建设项目的选址、定点、规划审批；
（七）负责乡（镇）村企业、公共设施、公益事业和管理权限内住宅建设项目
的工程管理；
（八）依法查处违反村镇规划建设管理法律、法规的行为。
县（市）人民政府有关行政管理部门，应当配合建设行政主管部门做好村镇规
划建设管理工作。
第六条 乡（镇）人民政府负责本行政区域内的村镇规划建设管理工作。其主
要职责是：
（一）贯彻实施村镇规划建设管理方面的法律、法规和规章；
（二）组织编制、申报和实施村镇建设规划；
（三）负责村镇居民住宅建设的选址、定点及在原有宅基地和村镇空闲地上住
宅建设规划审批；
（四）受委托对乡（镇）村企业、公共设施和公益事业建设项目工程管理的定
位、验线和验收工作；
（五）负责对村镇住宅建设项目定位和确定标高，并可委托村民委员会具体实
施；
（六）负责村镇公共设施、村容镇貌、环境卫生及集镇和村庄房屋的管理；
（七）调解村民之间因建设引起的纠纷。
第七条 各级人民政府应当把村镇规划建设管理工作纳入国民经济和社会发展
计划，加强村镇规划建设管理的科学研究、技术推广工作。
第二章 村镇规划
第八条 村镇必须编制规划，没有规划的村镇不准建设。编制村镇规划应当以
县（市）域规划、农业区划、土地利用总体规划为依据，与有关部门的专业规划相
协调。村镇规划包括乡（镇）域规划、集镇建设规划和村庄建设规划。
乡（镇）域规划的主要内容包括：乡（镇）行政区域内村镇布点，村镇的位置、
性质、规模和发展方向，村镇规划建设用地范围，村镇基础设施以及其他各项生产
和生活服务设施的配置。
集镇建设规划的主要内容包括：集镇的性质和发展方向，人口和建设用地发展
规模，住宅、集镇企业、公共设施和公益事业等各项建设的用地布局和功能分区，
有关的技术经济指标，对近期建设项目或者重点地段的具体安排和规划设计。
村庄建设规划应当以乡（镇）域规划为依据，其主要内容包括：人口和建设用
地发展规划，建设用地范围，住宅、公共设施和公益事业等各项建设用地的布局，
有关的技术经济指标。
第九条 制定村镇规划应当遵循下列程序：
（一）调查乡镇或者村庄的基础资料，编制规划纲要；
（二）发布公告，公示规划方案，广泛征求意见；
（三）由相应的建设行政主管部门组织评审；
（四）编制规划成果；
（五）报批程序：
1、乡（镇）域规划和集镇建设规划须经乡级人民代表大会审查同意，由乡（镇）
人民政府报县级人民政府批准，并报市人民政府建设行政主管部门备案。
2、村庄建设规划须经村民会议或者村民代表会议讨论同意，乡（镇）人民政
府审查同意后，报县级人民政府批准。
第十条 报请审批的村镇规划，应当提交有关资料，包括：规划成果送审报告、
村镇现状分析图、规划图纸和规划文本、说明书、规划评审纪要。
第十一条 县（市）人民政府收到乡镇人民政府送审的规划文件后，应当在30
日内组织有关部门和专业人员评审，根据评审结果审批。
第十二条 村镇规划批准后，由乡（镇）人民政府公布。根据社会发展需要，
经乡（镇）人民代表大会或者村民代表会议同意，乡（镇）人民政府可以对村镇规
划进行局部调整，并报县级人民政府备案。涉及村镇的性质、规模、发展方向和总
体布局重大变更的，依据本条例第九条第（五）项规定程序办理。
第十三条 村镇规划编制经费由乡（镇）人民政府在本级财政支出中解决。对
经费确有困难的乡（镇），县（市）人民政府应当予以补助。
第三章 建设管理
第十四条 居民在村庄和集镇规划区域内建住宅的，按以下程序办理：
（一）建房人向村民委员会或者集体经济组织提出建房申请，填写申请表；
（二）经村民会议或者村民代表会议讨论通过，报乡（镇）人民政府审核，由
县级人民政府建设行政主管部门出具选址意见书；
（三）凭选址意见书到有关部门办理相关手续后，到县级人民政府建设行政主
管部门申办村镇建设许可证。
在原有宅基地和村镇空闲地上新建、改建、扩建住宅的，由乡（镇）人民政府
出具选址意见书，核发村镇建设许可证。
第十五条 任何单位和个人在村庄和集镇规划区域内进行非住宅建设的，按以
下程序办理：
（一）建设单位或者个人向乡镇人民政府提出建设申请，报县（市）人民政府
建设行政主管部门审核；
（二）经县（市）人民政府建设行政主管部门审查同意，确定建设项目的具体
地点和用地范围，出具选址意见书；
（三）凭选址意见书到有关部门办理相关手续后，到县（市）人民政府建设行
政主管部门申办村镇建设许可证。
第十六条 建设单位或个人领取村镇建设许可证后，即可开工建设，逾期六个
月未开工的村镇建设许可证自行失效。在施工开槽后，应当申请村镇建设管理部门
到现场查验基线，经检查人员确认后，方可正式施工。
第十七条 有下列情况之一的，不规划新增建设用地：
（一）没有编制村镇规划的，或者不符合村镇规划的；
（二）有空闲地可以利用的；
（三）通过改造可以满足用地要求的；
（四）国家、省、市限制的重复建设项目或者扩建项目。
第十八条 新建、扩建、改建房屋的单位和个人，必须严格遵守下列规定：
（一）房屋基础设计应当符合规范要求，后建房屋不得影响相邻房屋的安全；
（二）房屋高度应当符合村镇规划要求，不得随意升高或者降低；
（三）屋顶排水朝向本院的房后可以不留滴水地，双向或者多向排水，滴水地
均在本主地界内的，不得小于0．3米；
（四）房屋的挑廊、阳合、楼梯、台阶以及其它房屋凸出部分必须在本主使用
地界以内；
（五）主房屋之间应当满足日照要求，条式房屋遮挡房屋后墙与被遮挡房屋前
墙的间距不小于遮挡房屋檐口到被遮挡房屋室内地坪高度的1．5倍，被遮挡房屋
前墙距本地界距离大于6米的，从6米处计日照间距。特殊地形由县级人民政府建
设行政主管部门确定，报市建设行政主管部门备案；
（六）房屋后墙可以开后窗，一层后窗窗台距室内地面高度一般不得低于1．8
米。村镇规划许可或者双方同意的除外。
第十九条 位于规划道路红线内的房屋，需要建设的，必须按规划退到道路红
线之外；已被确定为近期改造建设的房屋，不得原地扩建和翻建。
新建、改建、扩建住房的院落地坪以高出宅院出入处道路面0．3米为限，特
殊地形由县（市）人民政府建设行政主管部门确定。
第二十条 村（居）民住宅建设必须按照先规划后建设的要求进行，充分利用
原有宅基地、村内空闲地、荒地和坡地。
第二十一条 村（居）民申请建设住宅的，有下列情况之一的，县（市）人民
政府建设行政主管部门不予核发《村镇建设许可证》：
（一）超过宅基地规定标准的；
（二）出卖或者出租住房的；
（三）原有宅基地能够解决分户需要的；
（四）申请新宅基地，应当退出而不退出原有宅基地的。
第二十二条 未经批准不得擅自占用土地建住宅，不得少批多占。
第二十三条 任何单位和组织不得以任何形式代替法定程序，越权审批建设用
地。
第二十四条 乡（镇）人民政府对现有不符合规划用地进行调整和因实施规划
做出的拆除建筑物、构筑物和其他设施的决定，任何单位和个人必须服从。
拆迁补偿标准由乡（镇）人民政府和县（市）人民政府建设行政主管部门会同
有关部门，根据当地实际经济条件和居民生活条件合理确定，报县（市）人民政府
批准，由业主单位给予补偿或妥善安置。
第二十五条 在村镇从事设计、施工的单位和从事施工的个体工匠，除承担房
屋修缮外，必须持资质证书等有关文件到乡（镇）人民政府登记，经县级人民政府
建设行政主管部门审核备案，按照规定的范围进行设计、施工，个体工匠应当办理
从业证书，不得无证和越级设计、施工。
第二十六条 村镇建设综合开发必须服从村镇规划，配套进行各类基础设施和
生活服务设施建设。
凡进行村镇建设综合开发的单位，必须到开发项目所在地乡（镇）人民政府登
记，到县级以上人民政府建设行政主管部门办理有关手续。严禁无证开发和越级开
发。
第二十七条 任何单位和个人应当遵守国家和省、市有关村镇房屋、公共设施、
公共场所的规定，维护房屋的使用安全和公共设施的正常使用以及公共场所的环境
整治。不得损坏村镇内文物古迹、古树名木和风景名胜、军事设施，以及铁路、公
路、桥梁、供排水、行洪、灌溉、水文、电力、绿化、邮政电信、输油气管道等设
施。
第二十八条 在建制镇、集镇规划区内，除居民自建住宅、中小学校和幼儿园、
民政福利设施外，其他建设项目应当缴纳公用设施配套费，以及省人民政府规定的
其它费用。收费标准依照国家和省的规定执行，专项用于村镇基础配套设施的维护
和建设，不得挪作他用。
第二十九条 市、县人民政府应当从城市维护建设税和公用附加费中提取3％
—5％的资金，专项用于村镇规划建设。
第四章 法律责任
第三十条 在村镇规划区内，未按规划审批程序批准而取得建设用地批准文件
占用土地的，批准文件无效，占用的土地由县级以上人民政府土地行政主管部门责
令退回。
第三十一条 违反本条例规定，未按规划审批程序批准或者违反规划进行建
设，严重影响村镇规划的，由县级人民政府建设行政主管部门责令停止建设，限期
拆除或者没收违法建筑物、构筑物和其他设施；影响村镇规划，尚可采取改正措施
的，由县级人民政府建设行政主管部门责令限期改正，并处以相当于建筑物、构筑
物和其他设施工程造价总额百分之一至百分之五的罚款。
村（居）民未经批准或者违反规划规定建住宅的，由乡（镇）人民政府依照前
款规定予以处罚。
第三十二条 有下列行为之一的，由县级人民政府建设行政主管部门责令停止
设计或者施工，限期改正，没收非法所得；情节严重的，处违法所得一倍至五倍的
罚款。
（一）未取得相应的设计资质证书而承担设计任务的；
（二）未取得施工资质等级证书和从业证书或者未按规定的范围承担施工任务
的；
（三）不按有关技术规定施工或者使用不符合工程质量要求的建筑材料和建筑
构件的。
（四）未按设计图纸施工或者擅自修改设计图纸的。
取得设计或者施工资质证书的勘察设计、施工单位，为无证单位提供资质证书，
超过规定的经营范围承担设计、施工任务或者设计、施工质量不符合要求，情节严
重的，由原发证机关吊销设计或者施工的资质证书。
第三十三条 损坏村镇的房屋、公共设施的，由乡（镇）以上人民政府责令停
止侵害，可处以1000元以下罚款；造成损失的，予以赔偿。
第三十四条 违反本条例第二十一条规定的，所作出的决定或者核发的证件无
效，依法予以撤销并追究主管部门及其直接责任人员的行政责任。
第三十五条 违反本条例第二十四条规定的，责令限期纠正或者限期拆除。
第三十六条 违反本条例第二十六条规定，由县级人民政府建设行政主管部门
责令限期改正，并处以3000元以上10000元以下的罚款。
第三十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以自知道该行政行为之日起六
十日内提出行政复议申请，或者直接向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请复议，
也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法
院强制执行。
第三十八条 村镇规划建设管理人员玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，由其所
在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十九条 本条例自2002年8月1日起施行。