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由“新东方侵权”案谈试题的著作权保护

简要案情:美国教育考试中心（ETS）和研究生入学管理委员会（GMAC）起诉北京市海淀区私立新东方学校侵犯著作权及商标权一案引起社会各界及新闻媒体广泛关注，最终此案经法院审理作出判决，判定新东方学校侵权行为成立并应赔偿美方损失人民币一千多万元。
内容简介：从古及今，试题作为衡量人们知识水平并作出评价的工具，在教育事业中起到了重要作用，无论是培养人才，还是选拔人才，试题都是一个成功的载体，然而时至今日，却因试题是否属于著作权法保护范畴时引起争议，本文正是以立法上和理论上对此问题作了一定的探讨，并对司法实务中存在的问题提出个人看法，以期引起共鸣。
关键词 试题 作品 著作权


试题是作为衡量人的知识水平和获得某种资格及评价的一种工具。这种工具在现实中被广泛运用，并且往往会决定应试者的命运。因而“新东方”一案的出现，引起了社会的广泛关注与讨论，那么究竟试题是否属于作品的范畴，是否可以成为著作权法保护的对象呢？笔者就此问题略陈一管之见，以期引玉之效。
一、试题受著作权法保护的法律依据
如前文所述，试题是一种评价工具，是经过出题者悉心考虑，慎重构思而得。可以说这一过程也是种创作过程，然而这一创作过程的结果——试题，能否成为著作权法保护的客体呢？
著作权法实施条例第2条规定：“著作权法所称作品，指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种形式复制的智力创作成果。”由此可见，著作权法所保护的对象应是合法的作品，那么具体而言什么样的作品可以依法得到保护呢？著作权法第3条对此作了详细规定。文字作品，口述作品等八类作品明文规定可以受到我国著作权法的保护，然而试题是否是作品？是否受著作权法保护呢？法律并无明文规定，基于作品特征，笔者暂且假设试题是合法作品，由此参照著作权法第3条所包括的法律，行政法规规定的其他作品，但同样也没有明文规定，试题属于这一范畴，那么究竟试题受著作权法保护的法律依据何在呢？
笔者认为不妨讨论这样一种依据，为此可以先比较一下“权力”与“私利”的区别：显而易见，权力是一种政治概念，国家公权力的的产生和运作应该在法律框架下进行，法无明文规定即禁止；而权利则是一种法律概念，公民私权利不仅包括法律权利，还包括道德权利，法无明文禁止即自由。（注1）由此可知，著作权作为一种法律赋予的权利，也应该说是法无明文禁止则自由，从我国著作权法第五条可以归纳出法律所禁止适用著作权法的几种情形，显然试题不在此列，于是笔者以为试题作为著作权法保护的对象于法是应有据的，当然在此应有两点值得注意和区分：
①试题可否说是“历法、数表、通用表格和公式”。
试题作为出题者依据科学事实或其他种种作品分析归纳创新而得，期间必不可少会涉及历法、数表、通用表格和公式等，当然这些只能作为试题的组成部分，而不能与试题本身所混淆，由此试题不应属于著作权法条5条所规定之内容。
②对于“法无明禁止即自由”分析法是否会违背立法本意？
有些学者提出这种分析思路会造成著作权客体的极度膨胀，甚至会违背立法本意，这种看法的确是有道理的，随意扩大立法范围，显然会造成对法律立法本意的误解，造成对立法精神的反面理解，但是笔者所提的观点是在特定条件，特定前提下所适用的，这一条件即是从著作权这一权利的法理解释角度针对特定对象即本文所论述的试题所提出的，并非肆意扩大著作权客体范围，而是具体问题具体分析，在今后遇到类似问题自然可以作出其他的分析。
当然，有学者提出尽管著作权法第三条没有将试题明确列入受保护的八大类作品之一，其他法律法规也没有赋予其作品地位，但是试题仍然能够根据著作权法第三条的规定而被作为作品之一受到著作权法的保护，其理由在于，试题可能以多种表现形式属于著作权法
第三条所规定的某一类作品中，实践中，试题多以文字形式出现，因

①北京市高级人民法院/编著 《疑难案例实务研究》02年第2辑 第79页
而试题大多构成文字作品，（注2）这种以试题形式来提出试题受著作
权法保护的提法，笔者以为也是未尝不可的。
二、试题受著作权法保护的理论依据
前文在论述试题受著作权法保护的法律依据时，笔者采取了假设或默认的方法，认为试题是一种合法的作品，那么试题从理论上讲是否是合法的作品呢？
作品在著作权法中的定义是很明确的，它是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形式复制的智力创作成果。由此定义可以看出，判断试题是否可以成为作品应符合以下几个条件：1、试题应当具有独创性。通说认为，只要是自己的脑力成果，不是抄袭、剽窃他人的作品就应当是具有独创性的，所以试题作为出题者经过一定的劳动创作而得一般都是具有独创性，这也是判断试题是否为作品的基本特征，当然在此应当说明的是并非所有的试题都有独创性，缺乏独创性的试题自然不是作品，不会受到著作权法的保护，甚至还有可能构成侵权行为，2、作品应具有可复制性，显而易见试题为了满足一定目的需要是可以进行复制的，当然这里的复制不同于产品的制造，作品的复制是对构成作品的非实用符号的复制。可以说每一种作品都是由一系列的符号构成，试题同样也不例外，3、作品应当是思想或感情的表现。这体现了著作权法中与独创性紧密相关的一个原则“思想与表达的二分原则”，这里的表达也可理解为作品的形式，显然试题体现了出题者对题目类型，难易的考虑，而所出之题则是这种思考的表现，这一特征也说明了著作权法保护的应该是作品的表达，也就是试题的本身，至于出题者的思路也就难以作出保护了。
经上述分析，可以发现试题是符合著作权法中规定的作品基本特征的，也就是说，从理论上讲试题应受著作权法保护是有依据的，也有学者对受著作权法保护的试题的必要条件作了具体归纳：1、具有独创性；2、具有法定的表现形式之一；3、未受法律禁止出版，传播；4、不属于著作权法第五条所列的类别。
再者，从著作权法的立法宗旨上看，其目的在于鼓励有益于社
会主义精神文明，物质文明建设的作品的创作和传播，促进社会主义

②《试题著作权保护之我见》游闽健著
文化和科学事业的发展和繁荣。笔者以为，分析试题是否可成为著作权法保护的作品之列，应该在理论上存在一个大前提，这个大前提就是要符合著作权法的这个宗旨，符合社会公共利益的取向。
从教育的角度看，试题显然是符合社会公共利益的，试题作为衡量人们知识水平并作出评价的工具，在教育环节中是有着重要的作用，无论是培养人才还是选拔人才，试题都是一个成功的载体。如果好试题能够广泛传播与使用，那就一定会有利于教育的发展，社会的前进的，而这也正是符合社会主义公共利益取向，因而试题作为作品受著作权法保护的大前提是存在的。
当然我们也应当考虑这样的问题，在强调试题公共利益时，又如何保护好试题作者的利益呢？笔者以为在现行法中应该对此予以区分的，正如我国台湾著作权法第九条规定：“根据法律，政府命令所举行的各种考试的试题及备用试题，不得作为著作权所保护的标的，”这就为调和公共利益利和私人利益走了很好的一步，对于大陆立法也是值得借鉴的。
无论是从作品的构成要件，还是从著作权法保护宗旨上来看，试题作为作品保护都是有一定理论依据的，在司法实践中将试题视为合法作品也是可行的。
三、司法实务中存在的问题探讨
(一)试题的定位
试题作为作品，那么究竟属于职务作品，汇编作品或是一般作品呢？对符此问题分情况加以分析：
1、职务作品是指著作权法第16条所作的规定：公民为完成法人或其他组织工作任务所创作的作品，由此推定，倘若试题作者的单位是教育是单位，譬如学校等，而作者本身也是教师，且所出试题是职务内的任务，目的在于检验授课或学生学习效果等，这种情形下试题应当被视作为职务作品的，当然倘若一名教师其出题并非在自己应尽职责范围内，而出于其他目的，就应当另当别论了，2、有些编写复习辅导教材的人员，将以往试题收入并集册出版，这样的作品是否是汇编作品呢？从汇编作品定义来看，它是指将已有的文学艺术作品、科学作品、或其他材料等作为素材汇集起来，经过取舍，设计，组合编排的行为。所以只要是将试题加以汇编，就是一种原创行为，表现了汇编人独特的选择和编排素材的方法与逻辑，从此意义上讲，这种试题应当属于汇编作品之列。
由此可以分析，对于试题的划分应该视具体情形而定，在司法实践中，可结合各类作品的特征作出归类，而不应作出统划分。
（二）适当运用合理使用原则
著作权的合理使用是指在特定的条件下，法律允许他人自由使用著作权作品而不必征得著作权人的同意，也不必向著作权人支付报酬的情形。（注3）
在实践中，许多试题都会出现包含他人作品的内容，因而如果过于强调保护原作品作者的著作权，必然会使出题者难于出题，造成教育资源浪费，因而合理使用原则的运用成为一种有效的方法，那么何种情形下可以运用合理使用原则呢？著作权法第22条作了详尽论述，其中有两类是较为重要的情形：一是为个人学习，研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品。二是为学校课堂教学或者科学研究，可以对他人作品进行合理使用，当然如果出题者按照第23条所规定的内容与著作权人签订合同且出版或发行，也是可以的。
当然适用合理使用原则也应加以限制，在实务中，大量使用他人已发表的试题并扩大使用范围，而不局限于内部教学等特定目的时，必然不符合合理使用原则，理应向著作权人支付报酬或取得许可。
（三）考卷、题库的保护
考卷、题库简言之即为试题的集合，从性质上讲可以属于数据库，在实践中，一般而言应当将考卷、题库归入汇编作品加以保护，因为试卷或题库是对试题的编排，整理和选择，这一过程是符合我国著作权法第十四条要求的作品独创性的。当然也有人声称此类作品没有独创性，因而不受保护，笔者以为这时对独创性的估价应该放宽，即使
有关作品的个性极不明显，也应认为其有自己的独创性，当然在实践中存在为特定利益而进行的不正当竞争行为，这就属于不正当竞争法

③《著作权合理作用制度研究》吴汉东著 中国政法大学出版社 1999.10 第一页
所调整范畴了，故笔者在此不作累述。
四、结束语
河南省洛阳市人民政府


洛阳市人民政府令
(第89号)


　　《洛阳市档案管理规定》已经2006年10月14日市人民政府第30次常务会议审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。1994年9月2日市人民政府发布的《洛阳市档案管理规定》（市人民政府第18号令）同时废止。


市长 连维良

二○○六年十一月一日



洛阳市档案管理规定

第一章　总则





　　第一条　为有效保护和利用档案，加强档案管理，根据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）、《中华人民共和国档案法实施办法》（以下简称《实施办法》）和《河南省档案管理条例》（以下简称《条例》），结合本市实际，制定本规定。



　　第二条　本市行政区域内的机关、团体、企事业单位和其他组织及公民，均应当遵守档案管理法律、法规和本规定，履行保护档案的义务。



　　第三条　市、县（市、区）人民政府应当把档案事业建设列入国民经济和社会发展计划，按照国家规定建立健全档案机构、确定编制、配齐人员、建设档案馆库等设施，将档案事业和重点档案保护、抢救、征集、征购等所需经费，列入本级财政预算。

　　机关、团体、企事业单位和其他组织，应当保障本单位依法开展档案工作。
　　发展和改革、财政、人事、公安、司法、海关、监察、工商等部门应当依照各自职责，共同做好档案管理工作。



　　第四条　在档案工作中做出显著成绩及向国家捐赠重要、珍贵档案的单位和个人，由市、县（市、区）人民政府及其档案行政管理部门或者有关主管部门给予表彰和奖励。

第二章　档案机构及其职责





　　第五条　市、县（市、区）档案行政管理部门主管本行政区域内的档案工作，履行下列职责：

　　（一）对档案工作统筹规划，组织协调和监督指导；

　　（二）监督指导专业档案馆以及单位的档案管理，协调指导同级国家机关现行文件的收集和利用工作；

　　（三）开展档案法律、法规以及档案标准化的宣传普及和档案培训工作；

　　（四）指导民营企业、个体工商户、科技示范户档案的收集、保管、利用工作。



　　第六条　市、县（市、区）设置国家综合档案馆，履行下列职责：

　　（一）贯彻执行档案法律、法规、规章和有关档案管理工作的规定；

　　（二）收集和接收本馆管理范围内的具有保存价值的档案及有关资料，征集散存在社会上的历史档案资料；

　　（三）对进馆档案、资料进行分类、整理、编目；

　　（四）运用现代化技术对进馆档案进行有效地保护，确保档案的完整与安全；

　　（五）对于保管条件恶劣或者其他原因可能导致档案严重损毁或者不安全的，档案馆有权采取代管或者寄存的方法代为保管；

　　（六）开发利用档案信息资源，为社会发展和公民提供有效服务，并按照有关规定及时做好开放档案的工作；

　　（七）负责档案的保密与解密、统计、鉴定和到期档案的销毁。



　　第七条　机关、团体、企事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责管理本单位的档案，并对所属单位的档案工作实施监督和指导。
　　机关、团体、企事业单位和其他组织档案机构的主要职责是：

　　（一）贯彻档案法律、法规、规章和有关规定，指导、督促检查所属单位的档案工作；

　　（二）负责收集、整理和集中管理本单位形成的档案及资料；

　　（三）积极开展档案利用工作，开发档案信息资源，为本单位工作服务；

　　（四）按照有关规定及时向国家综合档案馆移交档案资料。

　　档案机构的设立、变更和撤销，应当向档案行政管理部门备案登记。



　　第八条　乡镇人民政府和街道办事处应当指定人员负责档案管理工作，其主要职责是：

　　（一）贯彻执行档案法律、法规、规章和档案工作的有关规定；

　　（二）集中管理本机关形成的档案及资料；

　　（三）对所属村委会、居委会（社区服务中心）、企事业单位及其他组织的档案工作进行指导、督促和检查；

　　（四）按规定向县（市、区）档案馆移交档案。



　　第九条　档案行政管理部门应当加强对档案工作人员的业务培训，提高档案工作人员业务素质。

　　档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备档案专业知识，切实做好档案管理工作。

第三章　档案的管理





　　第十条　承办或者处理下列重大活动和重大事件的单位，应当收集相关的文件材料并及时整理归档：

　　（一）国家领导人视察、考察（调研）、检查、指导工作；

　　（二）外国（籍）政要的参观、访问；

　　（三）承办的区域性、全国性、国际性会议；

　　（四）重大自然灾害和重、特大事故；

　　（五）举办的重要政治、经济、文化等活动；

　　（六）其他重大活动和重大事件。

　　重大活动结束或者重大事件处理完毕，主办或者承办单位应当在60日内到同级档案管理部门办理档案备案手续。

　　重大活动、重大事件中形成的题词、照片、录音、录像等资料的原件，可以提前移交综合档案馆。

　　非常设机构在撤销前必须将整理规范的档案移交同级综合档案馆。



　　第十一条　机关、团体、企事业单位和其他组织，应当自成立之日或者注册之日起60日内，到档案行政管理部门办理档案管理登记手续；撤销或者终止活动的，应当按照国家有关规定妥善处理其保管的档案，并办理档案管理注销登记手续。



　　第十二条　重点建设项目和重大科学技术研究项目应当建立档案，在其竣工验收或者鉴定时，应当由同级档案行政管理部门会同项目主管部门或者项目单位对项目档案进行验收。国家对项目档案的验收、鉴定有特殊规定的，从其规定。



　　第十三条　国有单位的档案归国家所有，应当列入国有资产管理范围。国有企业事业单位转变所有制性质的，其档案处置按照国家有关规定执行。



　　第十四条　国有企业与外商合资、合作经营的，合资、合作前的档案属于国家所有；合资、合作经营后的档案应当另立全宗；终止合同后，其档案的保存和使用，按照双方协议执行。国家另有规定的，从其规定。



　　第十五条　集体企业、私营企业、股份制企业、股份合作制企业和外商投资企业的档案工作是国家档案工作的重要组成部分。其档案属企业所有，受国家法律保护。经协商同意，市、县（市、区）国家综合档案馆可以接收上述企业具有重要保存价值的档案进馆。



　　第十六条　机关、团体、企事业单位和其他组织形成的各种档案应当按照下列规定向有关国家综合档案馆移交：

　　（一）属于市国家综合档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满20年即向市国家综合档案馆移交；

　　（二）属于县（市、区）国家综合档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满10年即向县（市、区）国家综合档案馆移交；

　　（三）属于部门、企业档案馆接收范围的档案移交期限，由其主管部门确定。属于永久保存的档案，在部门、企业档案馆保存满30年的， 应当向同级国家综合档案馆移交。国家另有规定的，从其规定。

　　因特殊情况需要变更向国家综合档案馆移交档案期限的，须经档案行政管理部门同意。对向国家综合档案馆移交档案的范围和技术要求有 异议的，由同级档案行政管理部门协调处理或者决定。



　　第十七条　机关、团体、企事业单位和其他组织应当将本单位编印出版的报刊、图册、文集、志书、年鉴、大事记、组织史、政策法规汇编等按期归档，并向同级国家综合档案馆移交。



　　第十八条　市、县（市、区）国家综合档案馆应当加强爱国主义教育基地建设，利用馆藏资源，向社会开展经常性的、各种形式的爱国主义、革命传统教育和国情、市情、县（市、区）情教育。



　　第十九条　各级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案机构，应当建立健全科学管理制度，做到库房、办公、阅览三分开。



　　第二十条　各级各类档案馆应当不断提高和改善档案保管条件，档案馆建筑结构、面积必须符合国家有关规定。

　　各级各类档案馆应当对所保管的档案采取下列管理措施：

　　（一）建立科学管理制度，逐步实现档案管理的规范化、标准化、科学化；

　　（二）配备防盗、防火、防尘、防渍、防高温、防潮、防光、防有害生物的必要设施；

　　（三）根据档案的不同等级，采取相关措施，加以保护和管理；

　　（四）根据需要，配备适应档案现代化管理需要的技术设备；

　　（五）使用符合国家标准的档案装具。



　　第二十一条　档案馆（室）应当研究档案保护技术，改进保管条件，对档案定期进行检查，采取有效措施，防止档案损毁、丢失和泄密，确保档案的完整与安全。对重要、珍贵的档案和特殊载体的档案应当采取特殊的保护措施，进行重点保护。



　　第二十二条　对档案保存价值和保管期限的确定，以及销毁失去保存价值的档案，必须按照国家档案行政管理部门规定的程序和方法进行，严禁擅自销毁档案。

　　档案密级的变更和解密，依照保密法律、法规规定办理。



　　第二十三条　市、县（市、区）国家综合档案馆可以向社会征集、征购散失在社会和境外对国家具有重要保存价值的珍贵的历史档案。鼓励集体、个人自愿捐赠档案或者将档案寄存、委托档案馆代管。

　　向国家综合档案馆移交、捐赠的档案归国家所有；委托国家综合档案馆代管的档案归寄存者所有。



　　第二十四条　属于国家所有的档案，任何组织和个人都不得出卖。

　　属于集体和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。



　　第二十五条　市、县（市、区）国家综合档案馆馆藏的一级档案严禁出境。
　　市、县（市、区）国家综合档案馆馆藏的二级档案需要出境的，应当提前30日向省、市档案行政管理部门或者主管部门申请，经国家 档案行政管理部门审查批准。

　　市、县（市、区）国家综合档案馆馆藏的三级档案、市、县（市、区）国家综合档案馆藏的一、二、三级以外的属于国家所有的档案和属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会 具有保存价值的或者应当保密的档案需要出境的，应当提前30日向当地档案行政管理部门或者主管部门申请， 经省档案行政管理部门审查批准。



　　第二十六条　各级各类档案馆和各单位的档案机构及其档案工作人员应当按照档案行政管理部门的要求，及时、准确地报送档案统计报表及有关情况。



　　第二十七条　依法设立的档案中介服务机构可以从事以下业务：

　　（一）档案整理；

　　（二）档案评估；

　　（三）档案业务咨询；

　　（四）档案技术服务；

　　（五）档案寄存保管；

　　（六）营业执照范围内的其他档案业务。

第四章　档案的公布和利用





　　第二十八条　市、县（市、区）国家综合档案馆保存的档案，应当按照《档案法》的规定分期分批向社会开放。对属于开放范围的档案应当逐件鉴定、审定。对难以确定开放、控制使用的档案，应当报请上级档案行政管理部门审定。
　　前款所列档案中涉及国防、外交、公安、国家安全等国家重大利益的档案，以及其他虽自形成之日起已满30年但档案馆认为到期仍不宜开 放的档案，经上一级档案行政管理部门批准，可以延期向社会开放。

　　经济、科学技术、文化艺术等类档案，可以随时向社会开放。



　　第二十九条　公布档案应当遵守下列规定：

　　（一）保存在档案馆的档案由档案馆公布，必要时要征得档案形成单位的同意或者报请主管部门同意；

　　（二）保存在单位档案机构的档案由所在单位公布，必要时报请主管部门同意；

　　（三）集体和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，其所有者向社会公布时，应当遵守国家有关保密规定，不得损害国家、集体或者其他公民的利益；

　　（四）非国有单位和个人寄存在档案馆的档案，必须征得档案所有者的同意；

　　（五）档案馆对未开放的档案，需要向社会公布的，应当报请同级档案行政管理部门同意，必要时报请同级人民政府批准。部门、企业 事业单位档案馆保存的未开放的档案，需要向社会公布的，由其归属的县级以上业务主管部门批准。
　　利用档案的单位或个人未经档案馆、档案形成者同意或者未按规定经过批准，无权公布档案。



　　第三十条　中国公民和组织持有介绍信或者工作证、身份证等合法证明，可以利用已经开放的档案，档案馆应当提供便利。利用档案馆未开放的档案，应当经保存该档案的档案馆同意，必要时报请主管部门审查批准；利用寄存的档案，必须经档案所有者同意。

　　外国人或者外国组织利用已开放的档案，必须经国家有关主管部门介绍并征得保存该档案的档案馆同意。



　　第三十一条　市国家综合档案馆应当逐步建立全市性的档案资料目录体系，为利用者提供检索服务。各级各类档案馆、档案机构应当按照有关规定向市国家综合档案馆报送档案资料目录。



　　第三十二条　市、县（市、区）国家综合档案馆应当建立现行公开文件服务中心，接收同级国家机关现行公开文件。
　　各级机关、团体和其他组织应当及时向同级档案馆报送现行公开文件，促进政务公开，服务广大群众。



　　第三十三条　各级各类档案馆提供的档案复制件、摘抄件，加盖档案保管单位专用印章后，具有与原件同等的法律效力。



　　第三十四条　各级各类档案馆提供社会利用档案的，按照国家的有关规定收费。

　　单位和个人利用其移交、捐赠、寄存、委托代管的档案，档案馆应当无偿提供。

第五章　奖励与处罚





　　第三十五条　有下列事迹之一的，市、县（市、区）人民政府、档案行政管理部门或者有关单位应当给予表彰、奖励：

　　（一）在档案的收集、整理、征集、征购工作中有突出贡献的；

　　（二）对档案的保护和现代化管理方面做出显著成绩的；

　　（三）对档案科学技术研究及专业理论研究做出重要贡献的；

　　（四）提供、开发、利用档案信息资源产生重大社会效益或经济效益的；

　　（五）向国家捐赠重要或者珍贵档案的；

　　（六）抢救档案有功，使国家和集体档案免遭损失的；

　　（七）检举、揭发、抵制违反档案法律、法规和规章行为表现突出的；

　　（八）对档案事业做出其他突出贡献的。



　　第三十六条　违反本规定有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门责令限期改正；对拒不改正的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　（一）不按规定开展档案工作的；

　　（二）不按规定建立、健全档案管理制度或者不执行档案管理制度的；

　　（三）本单位的档案不按规定实行集中统一管理的；

　　（四）案卷质量不执行国家标准要求的；

　　（五）档案保管条件不善，危及档案安全又不采取有效措施的；

　　（六）不按规定办理档案登记的；

　　（七）不按国家规定的归档范围及时归档的；

　　（八）国家工作人员将公务活动中形成的应当归档的档案材料据为己有，拒绝向本单位档案部门移交归档的；

　　（九）不按规定向档案馆移交档案的；

　　（十）不按规定办理重大活动档案管理备案手续的；

　　（十一）不按规定向档案行政管理部门报送应当重点收集和保管的档案资料目录的；

　　（十二）不按规定向档案馆报送现行公开文件的；

　　（十三）不按规定报送档案统计报表的；

　　（十四）科研成果、产品试制、基建工程（项目）重大设备开箱或者其他技术项目鉴定验收时，未按规定组织档案验收造成档案损失 的；

　　（十五）未经同意擅自将档案带出档案馆（室）或者借阅档案拒不返还的；
　　（十六）违反规定擅自提供、抄录、复制、扩散、公布属于国家所有的档案以及应当保密的档案的；

　　（十七）损毁、丢失或者擅自销毁档案的；

　　（十八）涂改、勾画、伪造档案，或者出具与档案原件不符的证明材料的；

　　（十九）出卖属于国家所有档案的；

　　（二十）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的；

　　（二十一）拒绝接受档案行政管理部门监督检查或者拒不改正违规行为的。


　　第三十七条　对违反本规定第三十六条所列之行为造成档案损失的，档案行政管理部门责令其进行补救并赔偿损失。

　　档案损失的赔偿数额，能够确定档案损失价值的，按照档案损失价值予以赔偿；不能够确定档案价值的，由县级以上档案行政管理部门组织档案专家、鉴定人员评估损失价值后予以赔偿。



　　第三十八条　对毁损、丢失、涂改以及擅自销毁、出售档案的，根据《实施办法》第二十八条的规定，对单位处1万元以上10万元以下，对个人处以500元以上5000元以下的罚款。



　　第三十九条　对倒卖档案牟利或者私自赠送给外国人的，档案行政管理部门应当根据《实施办法》第二十八条的规定进行处罚。



　　第四十条　档案行政管理部门、工商行政管理部门、公安机关、海关及其他国家机关，依法查获追缴的档案及其复制件应当按照有关规定移交有关档案馆或者档案所有者。



　　第四十一条　违反本规定的其他行为，按照《档案法》、《实施办法》和《条例》的有关规定进行处理。



　　第四十二条　档案行政管理部门工作人员有下列行为之一的，由其所在部门或者上级主管部门视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）不依法进行审批的；

　　（二）不依法进行鉴定和验收的；

　　（三）不按照规定进行档案行政执法的；

　　（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。



　　第四十三条　拒绝、妨碍、阻挠档案行政管理部门及其工作人员执行公务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》给予处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第四十四条　本规定自2006年12月1日起施行。1994年9月2日市人民政府发布的《洛阳市档案管理规定》（市人民政府第18号令）同时废止。