关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
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关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕40号
现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。
中国证监会
2012年12月5日
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
（二）提供具体证券投资品种选择建议；
（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
九、本规定自2013年1月1日起施行。
中华人民共和国政府和孟加拉人民共和国政府贸易议定书
中国政府 孟加拉人民共和国政府
中华人民共和国政府和孟加拉人民共和国政府贸易议定书
（签订日期１９７８年１月２４日 生效日期１９７８年１月２４日）
中华人民共和国政府和孟加拉人民共和国政府，根据一九七七年一月四日两国政府签订的贸易协定第七条的规定，经过友好协商，达成协议如下：
第一条 中华人民共和国政府授权其对外贸易公司从孟加拉人民共和国进口附表“甲”所列的货物和商品。
第二条 孟加拉人民共和国政府授权其国营贸易公司和通过正常商业途径从中华人民共和国进口附表“乙”所列的货物和商品。孟加拉国主管当局应签发从中华人民共和国进口附表“乙”所列货物和商品的单一国家进口许可证。
第三条 本议定书的附表“甲”和附表“乙”为本议定书的组成部分。必要时经双方同意，可对上述附表“甲”和附表“乙”所列的商品和金额进行调整。
第四条 中国对外贸易公司和孟加拉国国营贸易公司以及其他进出口商将就本议定书项下的进出口商品的价格和其他交易条件进行商谈并签订合同。
第五条 本议定书自签字之日起生效，有效期一年。在有效期内，根据本议定书签订的合同，在本议定书期满后仍继续有效，直到合同执行完毕为止。
本议定书于一九七八年一月二十四日在达卡签订，共两份，每份都用中文和英文写成，两种文本具有同等效力。
注：附表甲、乙略。
中华人民共和国政府 孟加拉人民共和国政府
代 表 代 表
外贸部副部长 商业部秘书
郑 拓 彬 马提乌·拉赫曼
（签字） （签字）
卫生部关于做好西部地区传染病与突发公共卫生事件网络直报计算机装备项目工作的通知
卫生部
卫生部关于做好西部地区传染病与突发公共卫生事件网络直报计算机装备项目工作的通知
内蒙、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆，省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产建设兵团卫生局：
为认真落实党中央、国务院关于加强公共卫生体系建设工作的精神，自２００４年１月起，全国范围内开展了传染病和突发公共卫生事件网络直报工作。截止到２００４年底，进入网络直报的卫生机构总数已超过４万家，其中县及县以上医院１．４万多所（占医院总数的９３％），乡镇卫生院１．８万所（占乡镇卫生院总数的４２．％）。根据统计调查，目前还有部分医疗机构尚未开展网络直报工作，主要分布在西部地区。为了进一步扩大网络覆盖面，提高疾病监测工作的完整性和及时性，我部拟利用中央财政资金采购计算机，用于西部地区县医疗机构和乡镇卫生院网络直报工作。为做好此项工作，现将有关事项通知如下：
一、做好项目的组织管理工作
卫生部信息化工作领导小组办公室具体负责项目的组织领导和协调工作，中国疾病预防控制中心承担具体的中央级项目执行任务。
各地方卫生行政管理部门和有关单位应相应建立项目领导机构和工作机制，负责项目实施工作。
二、做好项目部署实施工作
各地区应根据“西部地区县医院、乡镇卫生院配备数据采集计算机设备项目实施方案”（附件１）要求，制定本地区项目总体计划和相关管理制度，重点是设备分配、接收、验收工作计划和人员培训及设备安装工作。
为强化项目管理责任，要求各省级项目单位与卫生部信息化工作领导小组签署“西部地区配备县乡数据采集计算机设备项目承诺书”（附件２）。
三、督导检查
为保证项目顺利实施，按计划实现项目目标，我部将组织督导组对各地项目执行情况进行督导检查，重点是设备到位、运行、使用情况。
为充分做好本项目组织实施工作，部信息化工作领导小组办公室拟于近期举办各省项目工作负责人会议。会议主要内容是：项目省提交项目承诺书；研究项目管理制度及培训工作；项目省与中标厂商讨论设备分发与安装详细计划。会议具体时间、地点另行通知。
联系人：卫生部信息化工作领导小组办公室 胡建平
联系电话：６８７９２４８１
传真：６８７９２４７８
电子邮箱：ｈｕｊｐ＠ｍｏｈ．ｇｏｖ．ｃｎ
附件：
１．西部地区配备县乡数据采集计算机设备项目实施方案
２．“西部地区配备县乡数据采集计算机设备项目”承诺书
二○○五年八月二十九日
附件１：西部地区县医院、乡镇卫生院配备数据采集计算机设备项目
实施方案
为加强西部地区县医院和乡镇卫生院传染病和突发公共卫生事件网络直报能力，提高疾病监测工作的完整性和及时性，中央财政利用专项资金，支持西部１２个省（自治区、直辖市），新疆生产建设兵团县医院和乡镇卫生院传染病和突发公共卫生事件网络直报能力建设。
一、项目目标
（一）改善西部地区有条件的乡镇卫生院和西部地区国家重点扶贫县、少数民族自治县、边境县县级医院疫情网络直报条件。
（二）加强基层网络直报人员的技术培训。
（三）提升西部地区乡镇卫生院疫情网络直报能力，保障疫情报告的及时和有效。
二、项目范围和内容
（一）项目范围。
西部地区１２个省（区、市）５９９个国家扶贫工作重点县、边境县、少数民族自治县县医院；具备条件的乡镇卫生院（含中心卫生院、传染病发病率较高地区的乡镇卫生院、服务人口数较多的乡镇卫生院）；新疆生产建设兵团师、团医院。
（二）项目内容。
１、基本设备
对部分乡镇卫生院和县医院配备疫情数据采集计算机设备。
２、人员培训
对乡镇中心卫生院防保组负责疾病报告的专兼职人员和其它乡卫生院防保组专兼职人员进行培训。
三、项目组织实施
（一）组织形式。
１、项目由卫生部信息化工作领导小组办公室负责，中国疾病预防控制中心具体负责实施。各项目省（区、市）要设立项目建设领导管理机构和执行机构，领导和组织本省项目的具体实施、监督、检查和考核。
２、中国疾病预防控制中心具体负责对省级师资培训，省级以下培训方式由各省自行决定。各省（区、市）省级疾病预防控制中心在完成设备验收后应组织设备配备单位人员进行现场培训，培训内容由各省级疾控中心负责协调安排。
（二）基本设备配备要求。
１、基本设备配备原则
（１）具备条件的乡镇卫生院各补助一台（套）计算机。
（２）西部地区１２个省（区、市）５９９个国家扶贫工作重点县、边境县、少数民族自治县县医院各补助一台计算机；
（３）原则上对省内的经济发达地区不予补助。
２、基本设备调配原则
（１）对未达到通电、无防保科的乡镇卫生院不予配备。
（２）对暂无上网条件的乡镇卫生院，可调配给属地县（区）疾病预防控制中心代为报告。
（３）按以上原则调整设备后如有多余的计算机设备，应按以下先后顺序进行配备：加强县（区）疾病预防控制中心（防疫站）的网络直报管理能力；加强县（区）级医疗机构的网络直报能力。
（三）人员培训要求。
乡镇中心卫生院防保组负责疾病报告的专（兼）职人员参加培训的不少于２人，其它乡镇卫生院防保组专（兼）职人员不少于１人。
（四）资金安排。
中央安排专项资金，改善项目省（区、市）有条件的乡镇卫生院和西部地区国家重点扶贫县、少数民族自治县、边境县县级医院疫情网络直报条件。各项目省（区、市）结合本项目情况合理安排与项目实施有关的专项资金，重点解决设备的仓储费用、运输费用、网络通讯费用和人员培训费用；各项目省（区、市）需落实与设备配备单位两人培训相关的费用。
（五）招标采购。
补助的设备由中国疾病预防控制中心按照政府集中采购的有关规定采购。各省（区、市）需增加购买的设备可与中标厂商分签合同，统一集成配置。中国疾病预防控制中心负责支付中央集中采购设备的资金，各项目省增加采购的设备由各省直接支付给中标厂商。
（六）实施要求。
１、逐级签署项目建设承诺书。最终由省卫生厅局向卫生部信息化工作领导小组办公室作出本省承担项目执行任务承诺；
２、各项目省（区、市）根据分配计划，提交本省以县（区）为单位的计算机配备单位清单，内容包括单位名称、本次配备设备型号、来源、负责人、联系电话等；同时应及时通过网络直报系统建立单位信息，作为设备备案；并作为国家考核督导检查的依据；乡镇疾病报告网络设备的配备由各项目省根据国家补助数，提出实际分配计划，并根据本方案的要求，制定本省的细化实施方案报送中国疾病预防控制中心。
３、设备验收与技术培训由各项目省负责。设备到货地点为各项目省省会城市。省级人员应负责本省设备的临时库存安置，妥善保存至本省设备全部分发完毕，并负责组织各设备分配单位在最短时间内完成设备的验收工作。以县为单位组织设备现场验收。各省以县为单位，组织设备接收单位会同设备供应商，对设备进行集中开机验收，完成现场交付与安装调试。县级提供设备安装验收所需接头、插座、电缆及特殊安装工具等备件，具体验收步骤如下：
（１）设备到达各省会城市所在地后，各省级项目单位配合设备供应商，依据设备供货清单共同对设备进行外包装检验，并对设备的数量进行逐项检查。经过在场双方核对无误后，签署“设备到货验收报告”（一式四份，国家疾控中心、供货商、省疾控中心、存根各一份）。
（２）以县为单位设备分发完毕后，以县为单位组织设备的现场加电开机测试验收。验收工作完成后，以省为单位签署“设备验收报告”（一式四份，国家疾控中心、供货商、省疾控中心、存根各一份）。
（３）设备保修期自验收合格之日起计算，各地应妥善保存由供货商提供的设备保修文件。
（４）各省（区、市）的技术培训，由各项目省（区、市）根据本省实际情况，具体安排，其中网络直报的培训内容由中国疾病预防控制中心统一提供。
４、中央补助的设备，必须严格按照项目建设原则配备到相应的单位，保障网络直报工作需要。各级卫生行政部门、疾病预防控制机构、医疗卫生机构不得扣留、调换所配备的计算机设备。
５、各分配单位尽可能向当地电信部门申请开通ＡＤＳＬ宽带网络接入，不具备宽带条件的须保障拨号网络接入。
６、各项目省（区、市）根据当地实际情况自筹资金采购相应辅助设备。供电不稳定地区应考虑配置ＵＰＳ或稳压电源。其他相关外设，如打印机、终端桌等，由使用单位根据需要自行配备。
四、项目执行时间
１、２００５年７月－８月完成设备采购、制定项目实施细则。各项目省（区、市）负责编制项目实施细则，落实相关组织机构和项目活动经费。请将项目组织机构和联系人报告卫生部信息化工作领导小组办公室。
２、２００５年９月－１０月完成设备验收、技术培训工作。完成项目省（区、市）省级相关培训，指导各项目省（区、市）完成设备验收和技术培训工作。各项目省（区、市）根据本省项目实施细则，组织完成设备验收和配备单位人员的技术培训。
３、２００５年１１月－１２月项目督导和总结评估。
五、项目监督与评估
设备装备、人员培训完成后将进行严格的验收审评，由项目省（区、市）向卫生部信息化工作领导小组办公室呈报项目审评报告。卫生部信息化工作领导小组办公室将组织监督检查，主要包括：项目计划和配套资金落实情况；人员培训效果；设备配备和使用情况；项目指标完成情况等。
附件２：西部地区配备县乡数据采集计算机设备项目承诺书
卫生部信息化工作领导小组办公室：
按照卫生部《关于“西部地区县乡数据采集计算机配备实施方案的请示”的复函》（卫信息办函〔２００４〕第１５号）和《西部地区乡（镇）卫生院疫情报告网络建设实施方案》（以下简称《方案》）的有关规定，作为建设项目的实施单位，在中国疾病预防控制中心的统一技术指导下完成有关的项目建设工作，对所配备的 台数据采集计算机，专用于传染病疫情报告和疾病预防控制的相关工作，并保障设备的正常运行。为此，作出以下承诺：
１、遵守国家和地方有关计算机应用及信息管理工作的相关法规，保证完成《方案》中的有关建设任务，执行国家、省有关疾病预防控制的信息管理规定；
２、负责本地区建设项目的组织领导及协调工作，设备到位后保证连通传染病报告信息网络；
３、保证优先配备国家扶贫工作重点县、边境县、少数民族自治县县级医院和具备良好网络直报条件（宽带上网、有防保科）的乡镇卫生院、中心卫生院、传染病发病率较高地区的乡镇卫生院、服务人口数较多的乡镇卫生院，所配备的设备保证传染病报告及疾病预防控制信息管理的使用；
４、保障本地区疾病预防控制机构传染病报告信息网络的长期、正常运行，承担网络运行所需的相关维持费用。
以上承诺，将作为国家对本省项目执行情况考核的依据。
项目省卫生厅局：
（签章）
代表签字：
年 月 日
